Na podstawie art. 24 ust. 8 pkt 1) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U.
Nr 146, poz. 1546, ze zm.), zwanej dalej „ustawą”, Commercial Union Polska – Towarzystwo
Funduszy Inwestycyjnych S.A., z siedzibą w Warszawie, ul. Prosta 70 („Towarzystwo”), działając
jako organ Commercial Union Funduszu Inwestycyjnego Otwartego („CU FIO”), Commercial Union
funduszu Inwestycyjnego Otwartego Aktywnej Alokacji („CU FIO Aktywnej Alokacji”) i
Commercial Union Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego („CU SFIO”)
I. Uchwałą 7/2009 z dnia 27 lutego 2009 r. w sprawie zmiany Statutu „Commercial Union
Fundusz Inwestycyjny Otwarty” niżej wskazane zmiany Statutu CU FIO, które wchodzą
w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania niniejszego ogłoszenia, czyli w dniu 27
maja 2009 r.:
1. Dodaje się Art. 36a w następującym brzmieniu:
„Art. 36a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Depozyt Plus
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
2. W Art. 37:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformułowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit.e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 38 ust. 2”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”
ust. 5 i 6 skreśla się.
3. W Art. 37a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim,
a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej
lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach Zorganizowanych w państwach
należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 37 ust. 1 lit. a), b) i
d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 37 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
4. W Art. 38:
1. ust. 2 i 3 skreśla się;
2. w ust. 6 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 7-15”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust.
7 -16.
3. w ust. 7 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu
ustawy o rachunkowości”;
4. w ust. 8 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w
ust. 7”;
5. w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w
ust. 7”;
6. ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 16, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
7. dodaje się ust. 16 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
5. W Art. 39:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się sformułowaniem
„w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się,
6. dodaje się Art. 45 a w następującym brzmieniu:
„Art. 45a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Obligacji
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
7. W Art. 46:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie
pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem
oferty publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 47 ust. 2”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 5 i 6 skreśla się.
8. W Art. 46a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące
brzmienie: „1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w
państwie członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym
w Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących
Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska
i państwa członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego,
które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na przeniesienie ryzyka
kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie
bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 46 ust. 1 lit. a), b) i d)
Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 46 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
9. W Art. 47:
ust. 2 i 3 skreśla się;
w ust. 6 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 7-15”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 7
-16”;
w ust. 7 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy
o rachunkowości”;
w ust. 8 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowo a w ust.
7”;
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust.
7”;
ust. 13 skreśla się:
ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 16, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają
spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz
w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych
wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta
zapewniają pierwszeństwo w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych
papierów wartościowych”
dodaje się ust. 16 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 %
wartości Aktywów Subfunduszu.”
10. W Art. 48:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są
zdematerializowane papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102
Ustawy. Łączna wartość pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może
przekroczyć 30% wartości Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
11. dodaje się Art. 54 a w następującym brzmieniu:
„Art. 54a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Ochrony Kapitału Plus
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
12. W Art. 55:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie
pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące
przedmiotem oferty publicznej”;
w ust.1 lit.e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 56 ust. 4”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 5 i 6 skreśla się.
13. W Art. 55a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące
brzmienie: „1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w
państwie członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym
w Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących
Rynkach Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska
i państwa członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a)zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym
Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c)bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 55 ust. 1 lit. a), b) i
d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d)wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których mowa w art. 55
ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
14. W Art. 56:
ust. 4 i 5 skreśla się;
w ust. 8 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 9-15”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 9 -
16”.
ust. 13 skreśla się ;
ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 16, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 16 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
15. W Art. 57:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i
udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
16. Dodaje się Art. 63a w następującym brzmieniu:
„Art. 63a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Stabilnego Inwestowania
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
17. W Art. 64:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 65 ust. 3”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 5 i 6 skreśla się.
18. W Art. 64a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w
Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach
Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa
członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 64 ust. 1 lit. a), b) i
d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 64 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
19. W Art. 65:
ust. 3 i 4 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 8-
17”.
w ust. 8 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 8”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 8”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 16 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 16, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
20. W Art. 66:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
21. Dodaje się Art. 72a w następującym brzmieniu:
„Art. 72a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Polskich Akcji
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
22. W Art. 73:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 74 ust. 3”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 5 i 6 skreśla się.
23. W Art. 73a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w
Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach
Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa
członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 73 ust. 1 lit. a), b) i
d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 73 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
24. W Art. 74:
ust. 3 i 4 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 8-
17”.
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 9”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 16 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 16, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
25. W Art. 75:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
26. Dodaje się Art. 81a w następującym brzmieniu:
„Art. 81a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Zrównoważony
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
27. W Art. 82:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie
pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące
przedmiotem oferty publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 83 ust. 3”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 5 i 6 skreśla się.
28. W Art. 82a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim,
a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej
lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach Zorganizowanych w państwach
należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 82 ust. 1 lit. a), b) i
d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 82 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
129. W Art. 83:
ust. 3 i 4 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 8-17”.
w ust. 8 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 8”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 8”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 16 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która
podlega szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych
papierów wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów
wartościowych są inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia
wykupu zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych
papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w
przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo w odzyskaniu wszystkich
świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 16, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
30. W Art. 84:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są
zdematerializowane papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102
Ustawy. Łączna wartość pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może
przekroczyć 30% wartości Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
31. Dodaje się Art. 90a w następującym brzmieniu:
„Art. 90a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Małych Spółek
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
32. W Art. 91:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 93 ust. 4”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 6 i 7 skreśla się.
33. W Art. 92:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w
Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach
Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa
członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 91 ust. 1 lit. a), b) i
d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 91 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
34. W Art. 93:
ust. 4 i 5 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 8-
17”.
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 9”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
35. W Art. 94:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
36. Dodaje się Art. 101a w następującym brzmieniu:
„Art. 101a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Nowoczesnych Technologii
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
37. W Art. 102:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 104 ust. 4”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 6 i 7 skreśla się.
38. W Art. 103:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w
Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach
Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa
członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 102 ust. 1 lit. a), b)
i d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 102 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
39. W Art. 104:
ust. 4 i 5 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 8-
17”.
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 9”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
40. W Art. 105:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
41. Dodaje się Art. 111a w następującym brzmieniu:
„Art. 111a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Akcji Europy Wschodzącej
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
42. W Art. 112:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 114 ust. 4”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 6 i 7 skreśla się.
43. W Art. 113:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim,
a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej
lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach Zorganizowanych w państwach
należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 112 ust. 1 lit. a), b)
i d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 112 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
44. W Art. 114:
ust. 4 i 5 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem ust. 8-
17”.
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust. 9”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
45. W Art. 115:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.
46. Dodaje się Art. 121a w następującym brzmieniu:
„Art. 121a
Warunki dokonywania lokat Subfunduszu Aviva Investors Nowych Spółek
Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Rozdziale, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
47. W Art. 122:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit. e) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 124 ust. 4”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”;
ust. 6 i 7 skreśla się.
48. W Art. 123:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Subfundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim, a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w
Rzeczypospolitej Polskiej lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach
Zorganizowanych w państwach należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa
członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Subfundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym Subfunduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze
zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Subfundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku
pieniężnego, które Subfundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na
przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery
wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na
zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 122 ust. 1 lit. a), b)
i d) Statutu, stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których
mowa w art. 122 ust. 1 lit. a)-e), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
49. W Art. 124:
ust. 4 i 5 skreśla się;
w ust. 7 sformułowanie „Z zastrzeżeniem ust. 8-16”otrzymuje brzmienie: „Z zastrzeżeniem
ust. 8-17”.
w ust. 9 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu
ustawy o rachunkowości”;
w ust. 10 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowo a
w ust. 9”;
ust. 14 skreśla się ;
ust. 15 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz , z zastrzeżeniem ust. 17, nie może lokować więcej niż 25 % wartości Aktywów
Subfunduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych”
dodaje się ust. 17 w następującym brzmieniu:
„Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 15, nie może przekraczać 80 % wartości
Aktywów Subfunduszu.”
50. W Art.125:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i
udzielanych”;
w ust. 1 sformułowanie „w chwili zaciągania tych pożyczek i kredytów” zastępuje się
sformułowaniem „w chwili zawarcia umowy kredytu lub pożyczki”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Subfundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.”
II. Uchwałą 8/2009 z dnia 27 lutego 2009 r. w sprawie zmiany Statutu „Commercial Union
Fundusz Inwestycyjny Otwarty Aktywnej Alokacji” niżej wskazane zmiany Statutu CU
FIO Aktywnej Alokacji, które wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania
niniejszego ogłoszenia, czyli w dniu 27 maja 2009 r.
1. Dodaje się Art. 6a w następującym brzmieniu:
„Art. 6a
Warunki dokonywania lokat Funduszu
Aktywa Funduszu mogą być lokowane w kategorie lokat określone w niniejszym Statucie, pod
warunkiem, że lokaty te spełniają kryteria, warunki, zasady dywersyfikacji i ograniczenia
inwestycyjne określone w Statucie oraz w Ustawie i innych obowiązujących przepisach prawa.”
2. W Art. 7:
w ust. 1 lit. a) po sformułowaniu „na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie
członkowskim” dodaje się sformulowanie “na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem
regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim”;
w ust. 1 lit b) sformułowanie „dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym
lub w pierwszej ofercie publicznej” zastępuje się sformułowaniem „będące przedmiotem oferty
publicznej”;
w ust.1 lit.f) skreśla się sformułowanie „z zachowaniem limitu określonego w art. 8 ust. 4”;
w ust. 4 po sformułowaniu „Rzeczpospolita Polska” dodaje się sformułowanie ”państwo
członkowskie”
ust. 5 i 6 skreśla się.
3. W Art. 7a:
ust. 1, z wyjątkiem wskazanych w nim Rynów Zorganizowanych otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim,
a także na Rynku Zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej
lub w innym państwie członkowskim oraz na następujących Rynkach Zorganizowanych w państwach
należących do OECD innych niż Rzeczpospolita Polska i państwa członkowskie:”
dodaje się ust. 1a w następującym brzmieniu:
„1.a Fundusz może zawierać umowy, o których mowa w ust. 1, pod warunkiem, że:
a) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu,
b) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym
Funduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą:
- kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego
posiadanych przez Fundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które
Fundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na przeniesienie ryzyka kredytowego
związanego z tym instrumentami finansowymi,
- kursów walut w związku z lokatami Funduszu,
- wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe
i instrumenty rynku pieniężnego oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących
zobowiązań Funduszu,
c) bazę instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów
pochodnych, stanowią instrumenty pochodne, o których mowa w art. 7 ust. 1 lit. a), b) i e) Statutu,
stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz
d) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których mowa w art.
7 ust. 1 lit. a)-f), lub przez rozliczenie pieniężne.”
w ust. 3 tiret trzecie otrzymuje następujące brzmienie:
„kontrakty terminowe na papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego,”
ust. 6-8 skreśla się.
4. W Art. 8:
w ust. 11 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie ”w rozumieniu ustawy o
rachunkowości”;
w ust. 12 po sformułowaniu „grupy kapitałowej” dodaje się sformułowanie „o której mowa w ust.
11”;
ust. 16 skreśla się;
ust. 17 otrzymuje następujące brzmienie:
„Fundusz , z zastrzeżeniem zdania ostatniego niniejszego ustępu, nie może lokować więcej niż 25 %
wartości Aktywów Funduszu w:
- listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny lub
- dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową, która podlega
szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są
inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie
wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku
niewypłacalności emitenta zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z
tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych.
Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa powyżej nie może przekroczyć 80% wartości
Aktywów Funduszu.”
5. W Art. 9:
W tytule Artykułu po sformułowaniu „zaciąganych” dodaje się sformułowanie „i udzielanych”;
ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„Fundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane
papiery wartościowe, o ile zostaną spełnione warunki wskazane w Art. 102 Ustawy. Łączna wartość
pożyczonych przez Fundusz papierów wartościowych nie może przekroczyć 30% wartości Aktywów
Netto Subfunduszu.”
ust. 3 skreśla się.”
III. Uchwałą 9/2009 z dnia 27 lutego 2009 r. w sprawie zmiany Statutu „Commercial Union
specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty” niżej wskazane zmiany Statutu CU SFIO,
które wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania niniejszego ogłoszenia,
czyli w dniu 27 maja 2009 r.
1. W Art. 29:
w ust. 2 lit. d) sformułowanie „spełniające warunki określone w art. 32 Statutu” skreśla
się;
ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w jednostki uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych, w tym jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez
Towarzystwo, oraz tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, mających siedzibę
za granicą.”
ust. 4 i 5 skreśla się;
2. W Art. 30 ust. 3-9 skreśla się;
3. W Art. 31:
ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są papiery
wartościowe wyłącznie w trybie określonym przepisami wydanymi na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3
Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.”
ust. 4 skreśla się;
ust. 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych i papierów wartościowych tego samego
emitenta będących portfelu inwestycyjnym Subfunduszu nie może przekroczyć 20 % wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
4. W Art. 32:
w ust. 5 sformułowanie „nabywanych” zastępuje się sformułowaniem „przy transakcjach
zawieranych”;
ust. 8 skreśla się;
w ust. 9 sformułowanie „uznane indeksy” zastępuje się sformułowaniem ”indeksy
giełdowe lub indeksy o podobnym charakterze”;
5. W Art. 39:
w ust. 2 lit. d) sformułowanie „spełniające warunki określone w art. 42 Statutu” skreśla
się;
ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w certyfikaty inwestycyjne, jednostki uczestnictwa
funduszy inwestycyjnych, w tym jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych
przez Towarzystwo, oraz tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, mających
siedzibę za granicą, których polityka inwestycyjna zakłada lokowanie aktywów wyłącznie w
instrumenty o charakterze dłużnym lub pieniężnym.”
ust. 4 i 5 skreśla się;
6. W Art. 40 ust. 2-8 skreśla się;
7. W Art. 41:
ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są papiery
wartościowe wyłącznie w trybie określonym przepisami wydanymi na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3
Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.”
ust. 4 skreśla się;
ust. 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych i papierów wartościowych tego samego
emitenta będących portfelu inwestycyjnym Subfunduszu nie może przekroczyć 20 % wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
8. W Art. 42:
w ust. 5 sformułowanie „nabywanych” zastępuje się sformułowaniem „przy transakcjach
zawieranych”;
ust. 8 skreśla się;
w ust. 9 sformułowanie „uznane indeksy” zastępuje się sformułowaniem „indeksy
dotyczące instrumentów dłużnych”;
9. W Art. 49:
w ust. 2 lit. d) sformułowanie „spełniające warunki określone w art. 52 Statutu” skreśla
się;
ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w certyfikaty inwestycyjne, jednostki uczestnictwa
funduszy inwestycyjnych, w tym jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarządzanych
przez Towarzystwo, oraz tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania, mających
siedzibę za granicą, których polityka inwestycyjna zakłada lokowanie aktywów wyłącznie w
instrumenty o charakterze dłużnym lub pieniężnym.”
ust. 4 i 5 skreśla się;
10. W Art. 50 ust. 2-8 skreśla się;
11. W Art. 51:
ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„Subfundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są papiery
wartościowe wyłącznie w trybie określonym przepisami wydanymi na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3
Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.”
ust. 4 skreśla się;
ust. 5 otrzymuje następujące brzmienie:
„Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych i papierów wartościowych tego samego
emitenta będących portfelu inwestycyjnym Subfunduszu nie może przekroczyć 20 % wartości
Aktywów Netto Subfunduszu.”
12. W Art. 52:
w ust. 5 sformułowanie „nabywanych” zastępuje się sformułowaniem „przy transakcjach
zawieranych”;
ust. 8 skreśla się;
w ust. 9 sformułowanie „uznane indeksy” zastępuje się sformułowaniem „indeksy
dotyczące rynków instrumentów dłużnych”;
Ww. zmiany Statutu CU FIO, CU FIO Aktywnej Alokacji i CU SFIO wchodzą w życie w terminie 3
miesięcy od dnia dokonania na stronach internetowych www.cu.pl ogłoszenia o zmianach, tj. w dniu
27 lutego 2009 r.